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          “投資者保護、明规则、识风险”专项宣传活动Chapter13----市场主体违规经营的多种形态
          2017-12-18 15:19:32
            股权变动需披露 切莫违规做代持
              股票是公司發行的所有權憑證,股東花錢買了股票,就成爲公司的股東,誰出錢誰就是股東,就是這麽簡單。然而在證券市場,總有那麽一些人,花錢買股票,卻不想讓別人知道他是公司的股東。這樣就有了代持股份,代持原因雖然五花八門,但都出于一個目的:不想公開實際出資人的身份。然而紙包不住火,做代持安排時說好了“天知、地知、你知、我知”,最終還是會被捅出來,只不過是時間問題罷了,股份代持往往兩敗俱傷,沒有後悔藥可吃。

             甲上市公司披露了一則公告,說A公司打算受讓B股東持有該上市公司的部分股票,占總股本比例超過了5%,三個月後完成股權過戶手續。這三個月期間,A公司和C公司簽訂《股權代持協議書》,雙方約定,C公司實際出資購買甲公司股票並享有相關投資權益,這部分股票交給A公司代持,代持期間所産生的收益在扣除相關成本和稅費後,C公司享有95%,A公司享有5%,C公司作爲代持股份的實際出資人,享有實際的股東權益並有權獲得相應的投資收益,A公司必須遵從C公司的意志行使股東權利。

             代持關系至此就正式形成了,之後一度風平浪靜,代持關系穩穩的沈在水底,無人知曉。代持約一年後,該上市公司開始密集爆出各種利好消息,股價扶搖直上,C公司擇機進行減持,三個多月就收獲了3億多元投資收益。這時A公司慌了,這麽精准的減持,多半是有內幕交易的嫌疑啊,萬一到時東窗事發自己成了背鍋俠可咋辦。于是A公司急忙撇清自己的責任,進行揭發舉報,股份代持關系這才浮出水面。

             C公司本想以股份代持掩蓋內幕交易,然而未曾想到也有東窗事發的那一天。A公司雖舉報有功,也難逃罰則。另外,隨著調查的深入,發現甲上市公司董事長和C公司亦有關聯,是知曉代持事項的。由于A公司、C公司和甲上市公司未能披露代持協議及相關內容,證監會對三家公司和相關當事人進行了行政處罰。

             从这件事可以看出,想在资本市场做隐形人还是挺难的。资本市场最重要的就是公平、公正、公开,阳光之下无阴影,想在资本市场上捞一把还要找别人打掩护,哪有这等好事。投资者如想参与资本市场活动,就要遵守资本游戏的规矩,该披露的就披露,不该做的千万别做。不论上市公司还是股东,所做事项达到披露标准,该主体就成为信息披露义务人,都要及时、公平地进行披露,并保证信息的真实、准确、完整。凡事不要怀揣侥幸心理,做事坦荡荡,才能基业长青。
             
              本文摘自中国证券监督管理委员会网站。



           
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